应对美国“未核实名单” 须让交易流程合规合法

此前，美国以“无法令人满意地完成最终用户访问而导致其诚信无法核实”为由，将33家中国实体列入出口管制“未经核实名单”。“该名单涉及生物医药、光刻机、化学品、有色金属加工等产业。这些企业正面临着如何涉法移除、影响与客户交易等一系列难题。”在日前举办的中企应对美国未核实清单策略分析商法大讲堂上，中国贸促会商法中心经贸摩擦应对处副处长吴岩表示。

吴岩介绍说，名单上的企业不一定影响到了美国的国家安全和外交利益，仅是美方怀疑企业将管制产品进行了转卖或者军事用途。美国商务部工业和安全局一般通过许可前检查、交货前检查和交货后检查、自行或者委托驻外使馆的人员到目的地国进行最终用户和最终用途现场核查的方式来对出口申请进行审查。

被列入“未经核实名单”有哪些后果？吴岩解释说，根据《美国出口管制条例》规定，如相关主体被列入“未经核实名单”，若交易链条中有此类主体，且该交易中涉及受《美国出口管制条例》管制的物项，则该交易不得适用许可证例外。同时，在交易之前，出口商、再出口商或转让方必须向该“未经核实名单”内主体索取其授权代表签署的包含规定内容的“未经核实名单声明”。此外，由于不同企业的风险管控策略各不相同，部分企业可能会对“未经核实名单”内主体采取“过度合规”的举措，从而可能对“未经核实名单”内主体的业务造成负面的影响。

据了解，《美国出口管制条例》对“未经核实名单”内主体的申请从”未经核实名单”中移除的程序做出了如下规定：申请移除的理由及用于核实真实性的信息必须以书面形式通过指定渠道提交；负责出口管制的执法助理副部长将对移除申请进行审查，并对申请者是否“善意”进行评估，最终书面下达是否同意移除一裁终局的决定。

北京大成律师事务所高级合伙人蔡开明表示，根据以往的相关项目经验，在此类黑名单移除中，美国商务部工业和安全局可能不止一次的追加要求移除申请者提供相应文件资料，有时要求的文件资料的范围可能远远偏离申请移除所需。在当前中国数据安全相关制度日益严格的大环境下，中国申请者还需要做好相应数据合规工作，在向美国商务部工业和安全局传输相关信息数据前与相关国内监管机构提前进行沟通获得其许可，并在信息传输过程中采取一定的数据安全保护措施。

“未来，企业如果想要避免落入‘未经核实名单’等各种管制清单，就需要严格遵守美国出口管制法规制度，建立完善的交易筛选流程和日常黑名单筛选制度。针对不同地区，企业要对最终用户和最终的用途进行过滤，让交易流程在合规合法的情况下进行，并妥善保管各种交易文件和记录，以应对可能美国商务部工业和安全局的调查。”吴岩建议，企业建立自己的合规制度，及时识别对外贸易中的出口管制风险，并采取合规管控体系作为基本的内部控制制度，需贯穿研发、设计、采购、生产、销售等全流程。

（穆青风）