美国商务部将十二家中企列入实体清单

美国商务部工业和安全局官网日前发布了一项最终规则，将27个从事违反美国国家安全或外交政策利益活动的外国实体及个人列入实体清单，前述主体分别隶属于中国、日本、巴基斯坦及新加坡，其中包括12个中国实体。另有1个俄罗斯实体——莫斯科物理技术学院被列入军事最终用户清单。美国商务部部长吉娜·雷蒙多发表声明称，美国商务部的行动将有助于防止美国技术被转移，例如用于巴基斯坦不受保障的核活动或弹道导弹计划。

记者了解到，目前共有1664个主体被列入实体清单，其中有418个中国主体。

“被列入实体清单的中企可能面临供应链切断风险、民事违约风险、商业信誉损失风险等，具体还可能被归类为行政违规遭受巨额罚款，或归类为刑事犯罪，当事人面临牢狱之灾。”在汇业律师事务所律师赵鑫看来，被列入实体清单的企业需要积极采取相关应对措施，有效防范制裁风险。

赵鑫建议，企业应建立专业的合规手册，将合规文化、合规执行工作、合规培训要点等记录其中。这一方面可以有效指导企业开展合规管理工作，另一方面可以作为被调查时的合规证据，证明企业遵守了当地的合规制度。如果企业发现合作对象有被列入实体清单的高危行业或企业，要尽快对合同内容进行分析，确保合约主体部分可以继续履行。如果对方有违约风险，企业要尽快采取补救措施，确保不影响后续经营。

同时，已经被列入清单的企业是否可以申请移除？2021年10月，美国法院驳回香港溢达集团及其子公司对美国商务部提起的诉讼。起因是溢达集团主张美国商务部将昌吉溢达列入实体清单的行为超越法定权限、违反美国《行政程序法》规定、违反《宪法第五修正案》的正当程序原则，要求美国法院撤销美国商务部的决定，并颁布“临时禁令”以禁止美国商务部执行该决定等。“本案中，根据法院判决，美国《出口管制改革法案》及《出口管理法》并未要求美国商务部工业和安全局提供将特定企业列入实体清单的具体证据，这说明美国商务部工业和安全局在将实体列入实体清单时具有较大裁量权。因此，被列为实体清单的实体同样难以通过向美国法院起诉的方式，证明美国商务部工业和安全局决定不合理并要求移除出实体清单。”北京大成总部高级合伙人蔡开明表示。