合规风险管控分享会举办

本报讯 日前，国际新形势下的合规风险管控分享会在京举办。会上，北京大成高级合伙人蔡开明介绍了美国出口管制政治和经济制裁的法律体系，分析了两者的核心要素以及会产生竞合处罚的部分。在出口管制相关合规与规范方面，蔡开明围绕出口合规计划的八个关键要素提出了在合规基础上进一步降低风险的建议。同时分析了美国经济制裁体系。蔡开明建议企业更加清晰地了解美国财政部海外资产控制办公室对于企业合规计划的要求，以便在一定程度上减轻对企业的处罚并增加违法企业和美国财政部海外资产控制办公室达成和解的可能性。

道琼斯中国区风险合规总监马建新表示，面对国际政治经济形势的复杂变化，金融机构和企业在进行跨境业务时越来越重视尽职调查。在贸易摩擦的大环境下，金融机构和贸易企业可以采取检查货船、检查货物和检查航线三个步骤，以更好地防范贸易合规风险。马建新认为，企业在境外经营和国际贸易过程中，应从国际规则和属地监管的角度出发，提前搭建好合规框架体系，有效防范国际制裁合规风险，保护企业资产、保障国家安全。

上海大成高级合伙人陈立彤以合规审计为切入点，介绍了合规审计的流程、风险的识别与评价等相关内容。陈立彤表示，合规审计是审查公司是否符合法律规定和公司制度这两个标准，是公司主动开展合规风险识别和隐患排查、发布合规预警最重要的手段之一。此外，他从如何识别风险、如何评价风险、如何控制风险三方面，对企业运行中可能遇到的风险及相应的防控、整改措施进行了介绍。

（穆青风）