反洗钱、贸易风险合规研讨会举办

本报讯 日前，反洗钱、贸易风险合规研讨会举办。会上，Pole Star亚太地区商务拓展经理瑞安曼（Ryan Mann）介绍了与航运相关的风险，并对中国香港以及新加坡金融局发布的法规进行了解读。通过“船—船”交货的案例，讨论了“船—船”交货方式的行为规制问题，指出这种方式不仅违法而且十分危险，应进行有效的风险控制，注意船舶自动识别系统（AIS）是否被关闭或者篡改。他强调，相关部门应当大力打击洗钱犯罪和恐怖活动，同时监管机构应当提供更加明确的指导以及防范措施来促进贸易合规。

上海德勤税务师事务所合伙人张晓洁从美国的出口管制制度以及中国出口管制的趋势两个方面展示了企业在经营过程中可能面临的出口管制问题。她结合实际案例，对出口管制的概念进行了简要介绍，梳理了美国出口管制制度内容，并重点介绍了美国各机构发布的出口管制清单制度。

安永（中国）企业咨询有限公司合伙人吴健从明形式、知规则、建体系三个层次解读了企业合规建设的任务。他强调，各大企业频频被处以巨额罚款的现实，暴露了中国企业在合规管理上的不足。企业需要留意公安部发布的《第三批认定的恐怖活动人员名单》及联合国安理会发布的制裁名单等监管要求。在厘清监管规则的基础上，搭建企业内部的组织架构，自上而下建立制度体系，最终形成完善的合规治理体系。（穆青风）