合规工作≠敢于说“不”

上个月，备受关注的中兴通讯事件为管控风险能力滞后、合规体系存在漏洞的众多中国企业敲响了警钟。许多企业开始重新审视自身海外行为是否规范、积极吸取中兴在出口管制方面的教训，逐渐树立起将合规视为公司战略基石和经营前提的理念。

“如今，很多企业开始把合规作为一个工作重点去布局，中兴事件令他们直接意识到许多国内思维习惯在走出国门时是行不通的。”大成上海办公室高级合伙人，中美律师、福特汽车公司前亚太合规总监陈立彤在接受《中国贸易报》记者采访时表示，企业意识到合规的重要性是好事，但要想彻底改变过去心存侥幸、无视规则等做法，将合规的重要性渗透到企业运行的每一个环节中，还需进一步加强能力建设，完善管理体系。

合规并非一味说“不 ”

“合规工作要敢于说‘不’。”一些企业中甚至将其作为一种口号和衡量合规部门是否称职的标准。在陈立彤看来，这种说法是不妥当的，不符合合规业务的客观规律，实践中也未必能产生理想的效果。

陈立彤指出，合规部门的工作不是说“不”，而是要帮助企业找到合适的解决方案。既要把合规工作做好，也要帮助企业做生意。

企业要做合规，更要做技术含量高的合规。“很多公司以为做合规只需建立制度就可以了，事实并非如此。合规涉及到识别风险、评价风险、完善合规管理体系、把握操作流程等，虽然有时合规工作貌似会‘阻碍’企业业务的开展，但从长远看，合规是生产力、是企业创收的助推器。”陈立彤表示，合规人员要从战略上帮助企业扭转思维，形成从短期盈利到百年老店的经营理念，在非黑非白的中间地带厘清风险，找出最合理、合法的方式，帮助企业发展。合规只有讲究技术性，才能更好地帮助企业，说服领导、同事，得到业务、综合部门的支持，做到全公司从上到下的全员合规。

中企需加强内部建设

在合规方面，中国企业需加强内部建设。“现在，市场上有很多企业不是不想合规，但就怕市场上只有自己合规，出现‘合规鸟儿没虫吃’的局面。因此，在过去国内执法力度不严的情况下，这些企业出于‘会哭的孩子有奶吃’的心理，不断尝试违规行为，获得不当利益。到了国外后，还是这一套做法，想着走捷径，却给自身带来很大麻烦。”陈立彤表示。

近段时间，对于中企如何合规运营、参与国际市场竞争，政府非常重视并作出了一系列明确指示。如国家质检总局、国家标准委此前发布了GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》，该指南在今年7月1日开始实施。陈立彤认为，该指南等一系列规范政策，可以引导企业在业务规划或运作中加强合规管理，从而提高企业的合规性，降低风险。

除此之外，企业还应学会观察国际合规执法的大环境，看到合规的优势。“美国有一家企业涉嫌触犯《反海外腐败法》，原因是有位员工在中国做生意的时候，通过行贿手段获得业务。该公司发现后，采取了自我举报的方式，积极配合政府调查，有效阻止了行贿行为的发生。最终，此次事件被定性为个人违规事件，仅处罚了个人，没有追究企业的责任。”陈立彤强调，建立完备的合规体系可以令企业避免遭受损失，也能对企业运行起到监督作用。

“去年新修订的《反不正当竞争法》第七条也规定：经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为。但经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。”陈立彤表示，无论是我国司法环境还是国际合规执法环境，都在鼓励公司认真做好合规工作，合规可为企业带来实在的红利，遇到风险时能帮企业减轻或免除法律责任。