海沧资本掌门人突失联 4亿元资金不翼而飞
来源:中国贸易报
■马晓嘉 马春迪
近期,有投资人向记者爆料,海沧资本旗下多只有限合伙基金产品陷入兑付危机。记者通过与项目方联系发现,海沧资本旗下多只基金募集款项已不知所踪,涉及总金额高达4亿元左右。
与此同时,海沧资本前法定代表人姜涛的突然失联更使整个事件疑云重重。
“海沧资本的人告诉我们,6月27日,姜涛开始不接电话,他在微信里说不方便接(电话),到了7月8日时他跟公司财务联系后就彻底失联。”一名投资人告诉记者。
7月14日记者致电海沧资本时,已无人接听电话,公司现场亦无工作人员留守。
更为蹊跷的是,根据河北省工商局网站显示,海沧资本的重要平台——河北海沧投资管理有限公司的法定代表人,在2014年3月6日突然变更,原法人代表姜涛被换为张桂起。
4亿元资金不翼而飞
事件起因源于海沧资本旗下两只有限合伙产品依沧林山庄二期、华瑞房地产一期到期未实现兑付,其兑付日期分别为6月26日和6月30日。
“之前还向我们承诺一定能兑付,结果他们法定代表人突然就失去联系了。”一位投资者向记者指出。
“海沧资本每款产品几乎都存在超募现象,少则超募1000多万元,多则超募达7000万元左右,由于现在公司基金账户上根本没有钱,我们怀疑包括超募资金在内的大笔资金可能都被姜涛卷走了。”有投资者向记者表示。
根据海沧资本官方网页产品中心一栏显示,其共有5只产品,而这5个项目的募集资金总额就已达到4亿元。根据不同项目及不同认购额度、年度,其承诺的预期年化收益率在10%到14%不等,平均收益率在12%左右。
记者辗转从海沧资本拿到的资料显示,海沧资本目前除上述5项产品外,还对外发布了一只名为“华瑞”的有限合伙产品,其合同总募集金额为5000万元,实际认购金额为4535万元。
而上述6只产品中,除了已按期兑付的依林山庄一期项目外,其余未兑付产品涉及的合同金额为4亿元,而实际认购金额为5.36亿元。
而经投资者与融资方沟通了解后得知,5.36亿元认购款中,目前除有9000万到1.1亿元的款项尚在融资方处外,其余包括1.36亿元超募资金在内的4亿多元均不知所踪。
内控混乱
值得注意的是,伴随账上资金的不翼而飞,海沧资本前法定代表人姜涛的失联无疑充满悬疑。
“我们从公司了解到,姜涛掌握着公司法人章、财务章和基金产品账户的优盾,完全有能力将资金账户的金额转走。”有投资者向记者颇为担心地表示,“我们担心,若后续仍有项目方给公司还款,姜涛仍能够将回款转移,而不移交到海沧资本。”
而海沧资本巨额回款不翼而飞背后,与公司混乱的内控制度存在直接关系。
根据《会计法》第二十七条规定,记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确,并相互分离、相互制理会计事项。
“企业法人作为‘经济业务事项和会计事项的审批人’,是不可以兼会计的,企业应当按照‘会计法’设置会计机构。且会计机构应独立掌握公司相应会计资料,而不是由法人掌控。海沧资本内控制度的混乱,无疑为法人携款外逃留下可操作空间。”一位北京地区会计师事务所人士向记者指出。
但海沧资本的人员构架颇似皮包公司。根据海沧资本副总蒙爱迎透露,公司内部几乎没有项目人员,真正项目人员只有两个,一个是姜涛本人。有投资人分析,另一个很有可能是公司前财务负责人刘庆风。
刘庆风无疑是整个事件的关键人物,在记者手中的一份依林山庄有限合伙产品协议书上,刘庆风以出资1万元位列该产品的有限合伙人。
“刘庆风作为公司2013年到2014年前期财务负责人和产品合伙人,所有合同流水签字盖章都要通过他,可以说对海沧资本运作情况非常了解。”上述投资人向记者透露。
但该投资人告诉记者,海沧资本违约事件爆发后,曾与刘庆风取得联系,对方只是在电话里回答,“该事情发生太久,已经不记得了。”
截止到发稿,记者都未能与刘庆风取得联系。
尽管投资人希望通过报案方式将海沧资本账户冻结,以防止投资损失进一步扩大,但自从7月8日报案至今,当地经侦机关都未予立案。
记者将继续关注事态发展。